Zrobotyzowana automatyzacja procesów w bankowości: x2 wzrost wydajności w zakresie zgodności z przepisami

Firma Innowise zintegrowała RPA z ekosystemem bankowym, aby zautomatyzować kontrole SOX i ITGC, zmniejszając potrzebę ręcznego wysiłku.

Klient

Branża

Fintech, Bankowość

Region

USA

Klient od

2021

Naszym klientem jest duży amerykański bank działający w sektorze finansowym. Założony 50 lat temu, klient oferuje konta osobiste, karty kredytowe, kredyty hipoteczne i pożyczki dla osób fizycznych i firm.

Szczegółowe informacje o kliencie nie mogą być ujawnione zgodnie z postanowieniami NDA.

Wyzwanie

Skomplikowana i uciążliwa zgodność z przepisami wymagająca ludzkiego nadzoru

Bankowość jest nierozerwalnie związana z wieloma obowiązkowymi przepisami, które określają uprawnienia banków do prowadzenia działalności i świadczenia usług jakościowych. W szczególności wszystkie amerykańskie banki muszą przestrzegać SOX (amerykańskie prawo federalne wymagające od spółek publicznych ustanowienia wewnętrznych kontroli nad sprawozdawczością finansową) i ITGC (podstawowe kontrole stosowane do komputerów, systemów operacyjnych, baz danych i infrastruktury pomocniczej, zapewniające integralność i bezpieczeństwo danych).

W ekosystemie naszego klienta kontrole te były złożone i obszerne, wymagając rygorystycznego nadzoru ludzkiego w celu zapewnienia wydajności i dokładności. Oprócz zwiększania ryzyka związanego ze zgodnością, ręczna realizacja pochłaniała cenne zasoby, które można było lepiej wykorzystać do działań o większej wartości dodanej. Co więcej, bank napotykał trudności w wyodrębnianiu danych z dokumentów potrzebnych do zapewnienia zgodności z SOX i ITGC, co wymagało żmudnego ręcznego wprowadzania danych, co stwarzało znaczne ryzyko błędu.

W rezultacie bank potrzebował zintegrowanego rozwiązania RPA, aby zautomatyzować wykonywanie kontroli istotnych z punktu widzenia SOX, usprawnić ekstrakcję danych i płynnie zintegrować się z istniejącymi aplikacjami.

Wdrożenie

RPA w bankowości w celu automatyzacji zgodności z przepisami i uwolnienia zasobów ludzkich

Opierając się na naszym doświadczeniu w tej dziedzinie, nasz zespół projektowy zaproponował kompleksowe rozwiązanie RPA obejmujące inteligentne funkcje, aby skutecznie sprostać wyzwaniom banku.

Zautomatyzowane wykonywanie kontroli

Początkowo skrupulatnie przeanalizowaliśmy istniejące działania kontrolne klienta, aby zidentyfikować potencjalnych kandydatów do automatyzacji bankowości. Korzystając z platformy RPA firmy Workfusion, opracowaliśmy nowe przepływy pracy automatyzacji dostosowane do konkretnych kontroli klienta związanych z SOX. Dzięki RPA nasi inżynierowie oprogramowania zapewnili spójny i bezbłędny proces wykonywania kontroli, zmniejszając w ten sposób ryzyko zgodności i poprawiając wyniki audytu.

Zautomatyzowana ekstrakcja danych

Kolejnym istotnym wyzwaniem dla klienta było ręczne wyodrębnianie danych z różnych dokumentów, takich jak sprawozdania finansowe, faktury i raporty z audytów. Jako idealnie dopasowane rozwiązanie, wykorzystaliśmy optyczne rozpoznawanie znaków (OCR) do rozpoznawania i konwertowania tekstu z zeskanowanych dokumentów, obrazów lub innych treści wizualnych na dane, które można edytować i przeszukiwać. Następnie nasi zweryfikowani specjaliści płynnie włączyli wyodrębnione dane do odpowiednich przepływów pracy związanych z kontrolą, zapewniając dokładność i spójność oraz poprawiając niezawodność zautomatyzowanych procesów.

Skrypty RPA

Nasz zespół opracował kompleksowy zestaw skryptów RPA do wydajnego wykonywania każdej konkretnej kontroli SOX i dostarczania dostosowanej do potrzeb automatyzacji bez nadzoru człowieka. Ściśle współpracowaliśmy z zespołami klienta na całym etapie rozwoju, aby zebrać krytyczne dane i zweryfikować funkcjonalność skryptów. Dzięki iteracyjnemu procesowi rozwoju dopracowaliśmy skrypty RPA, aby dostosować je do wszelkich zmian i aktualizacji działań kontrolnych klienta.

Debugowanie RPA

Dążąc do płynnej i bezbłędnej automatyzacji, nasz zespół starannie monitorował i rozwiązywał wszelkie błędy napotkane podczas uruchamiania RPA. Wdrożyliśmy kompleksowe mechanizmy obsługi błędów, aby identyfikować i diagnozować potencjalne problemy w skryptach RPA. Dzięki ciągłemu monitorowaniu zautomatyzowanych procesów szybko zajęliśmy się wszelkimi anomaliami, ograniczając ryzyko naruszenia zgodności i zapewniając spójne wykonywanie kontroli.

Integracja i dokumentacja

Osiągnęliśmy spójny i wydajny przepływ pracy, integrując platformę RPA z systemami finansowymi klienta, własnym oprogramowaniem i innymi platformami. Dzięki tej płynnej integracji zautomatyzowane procesy nieprzerwanie współdziałają z podstawowymi systemami banku, wykorzystując istniejące dane i funkcjonalność.

Ponadto nasz zespół stworzył kompleksową dokumentację obejmującą przepływy pracy RPA, skrypty, metody integracji OCR i interfejsy systemowe, aby zapewnić transfer wiedzy i długoterminową trwałość. Dzięki tej zwięzłej i przejrzystej dokumentacji wewnętrzne zespoły banku były w stanie zrozumieć i skutecznie utrzymywać zautomatyzowane procesy na dużą odległość.

Technologie

Back-end

Python, Java, Groovy, RegEx, Bash, PowerShell

Front-end

JavaScript, HTML, CSS, JQuery, XML

RPA

Workfusion

Integracje

REST, SOAP, Oracle, SharePoint, Jira, Confluence

Web

Selenium, XPath

Cloud

S3 (Amazon Simple Storage Service)

Przetwarzanie dokumentów i ekstrakcja danych

ODF, Apache POI, OCR

Proces

Podczas procesu rozwoju zastosowaliśmy metodologię Agile, aby zapewnić elastyczne i iteracyjne podejście, dzieląc zakres na kilka etapów z rezultatami dla klienta na każdym etapie.

Podczas fazy odkrywania nasz zespół projektowy przeprowadził wstępne spotkania z interesariuszami banku, aby zrozumieć ich bolączki i wymagania. W rezultacie nasi analitycy biznesowi stworzyli dokument opisujący kluczowe cechy proponowanego rozwiązania i zapewniający jego techniczną wykonalność.

Następnie współpracowaliśmy z właścicielami produktów banku, aby zaprojektować nowe przepływy pracy automatyzacji bankowości i zebrać dane dla skryptów RPA, usprawniając wykonywanie kontroli SOX, ekstrakcję danych i integrację systemu. Pod względem programistycznym nasi doświadczeni programiści wybrali Javę i Workfusion jako solidną podstawę do wdrożenia RPA w bankowości, w połączeniu z frameworkiem ODF do wydajnej ekstrakcji danych z dokumentów. Ponadto zastosowaliśmy Selenium i XPath, aby płynnie zautomatyzować procesy internetowe i desktopowe, podczas gdy HTML, CSS, JS i jQuery ułatwiły rozwój front-endu i ulepszenia interfejsu użytkownika.

Przed wdrożeniem nasz zespół przeprowadził szeroko zakrojone symulacje rzeczywistych scenariuszy, aby zidentyfikować i rozwiązać potencjalne problemy. Do śledzenia zadań i zarządzania projektami wykorzystaliśmy Jira, umożliwiając płynną współpracę i zapewniając, że wszyscy byli na tej samej stronie z wizją projektu. Nasi specjaliści pozostawali otwarci i transparentni wobec interesariuszy banku w trakcie całego procesu rozwoju, organizując regularne spotkania, nawiązując komunikację e-mailową i organizując wideokonferencje w celu omówienia postępów, rozwiązywania problemów i otrzymywania informacji zwrotnych.

Obecnie Innowise zapewnia wsparcie po uruchomieniu z drobnymi poprawkami błędów i konsultacjami.

Zespół

Analityk biznesowy

Programiści RPA

Inżynier DevOps

Inżynierowie QA

Wyniki

64 godziny pracy zaoszczędzone tygodniowo dzięki automatyzacji procesów w bankowości

Po pomyślnym wdrożeniu naszego rozwiązania bank odnotował znaczną poprawę w zakresie realizacji kontroli SOX i procesów zgodności. W rezultacie Innowise dostarczyło jedyne w swoim rodzaju rozwiązanie RPA w bankowości, które automatyzuje przyziemną zgodność z przepisami i uwalnia cenne zasoby ludzkie.

W ten sposób zrobotyzowana automatyzacja procesów zmniejszyła liczbę wadliwych, istotnych kontroli związanych z SOX o imponujące 50%, jednocześnie zwiększając ogólną wydajność operacyjną banku. Ponadto automatyzacja RPA w branży bankowej pozwoliła naszemu klientowi zaoszczędzić ponad osiem ekwiwalentów pełnego czasu pracy (EPC), umożliwiając bardziej zrównoważoną alokację zasobów.

Podsumowując, nasze kompleksowe rozwiązanie do automatyzacji zapewniło bankowi skuteczne, dokładne i usprawnione podejście do zgodności z SOX, co przełożyło się na lepsze wyniki audytu, obniżenie kosztów i lepszą alokację zasobów.

Czas trwania projektu

Listopad 2021 r. - w trakcie realizacji

godzin pracy zaoszczędzonych tygodniowo

zwiększenie wydajności w zakresie zgodności z przepisami

Podobne projekty

Skontaktuj się z nami!

Zadzwoń lub wypełnij poniższy formularz, a my skontaktujemy się z Tobą po przetworzeniu Twojego zgłoszenia.

Nazwa

Firma

E-mail

Telefon

Wiadomość Prosimy o podanie szczegółów projektu, czasu trwania, stosu technologicznego, potrzebnych specjalistów IT i innych istotnych informacji.

Nagraj wiadomość głosową na temat
projekt, który pomoże nam lepiej go zrozumieć

W razie potrzeby dołącz dodatkowe dokumenty

Prześlij plik

Można załączyć maksymalnie 1 plik o łącznej wielkości 2 MB. Ważne pliki: pdf, jpg, jpeg, png

Informujemy, że po kliknięciu przycisku Wyślij Innowise będzie przetwarzać Twoje dane osobowe zgodnie z naszą Polityką prywatności w celu dostarczenia Ci odpowiednich informacji.

Co będzie dalej?

Po otrzymaniu i przetworzeniu Twojego zgłoszenia skontaktujemy się z Tobą wkrótce, aby wyszczególnić potrzeby projektu i podpisać umowę o zachowaniu poufności, aby zapewnić poufność informacji.

Po przeanalizowaniu wymagań, nasi analitycy i programiści opracowują projekt z zakresem prac, wielkością zespołu, czasem i kosztami szacunki.

Umówimy się z Tobą na spotkanie, aby omówić ofertę i dojść do porozumienia porozumienia.

Podpisujemy umowę i rozpoczynamy pracę nad projektem tak szybko, jak to możliwe.

Potrzebujesz innych usług?

Usługi rozwoju oprogramowania FinTech

Firma zajmująca się rozwojem oprogramowania Java

Firma zajmująca się rozwojem JavaScript

Rozwiązania hubów płatniczych dla bankowości

Usługi rozwoju oprogramowania bankowego

Tworzenie aplikacji bankowości mobilnej

Profesjonalne usługi analizy biznesowej

Firma świadcząca usługi analizy danych

Usługi analizy danych w opiece zdrowotnej

Usługi konsultingowe FinTech

Usługi integracji EHR

Usługi wdrażania i integracji danych IRIS

Zrobotyzowana automatyzacja procesów w bankowości: x2 wzrost wydajności w zakresie zgodności z przepisami

Klient

Wyzwanie

Skomplikowana i uciążliwa zgodność z przepisami wymagająca ludzkiego nadzoru

Wdrożenie