Automatisierung robotergestützter Prozesse im Bankwesen: doppelte Effizienz in der Einhaltung von Vorschriften

Innowise hat RPA in das Banken-Ökosystem integriert, um SOX- und ITGC-Kontrollen zu automatisieren und den manuellen Aufwand zu reduzieren.

Der Kunde

Branche

Fintech, Bankwesen

Region

Kunde seit

2021

Unser Kunde ist eine große amerikanische Bank, die im Finanzsektor tätig ist. Der Kunde wurde vor 50 Jahren gegründet und bietet Privatkonten, Kreditkarten, Hypotheken und Darlehen für Privatpersonen und Unternehmen an.

Detaillierte Information über den Kunden kann aufgrund der Bestimmungen des NDA nicht veröffentlicht werden.

Herausforderung

Komplizierte und schwerfällige Einhaltung von Vorschriften, die eine menschliche Überwachung erfordern

Der Bankensektor ist untrennbar mit einer Vielzahl verbindlicher Vorschriften verbunden, die die Berechtigung der Banken zur Ausübung ihrer Tätigkeit und zur Erbringung qualitativer Dienstleistungen bestimmen. Insbesondere müssen alle amerikanischen Banken SOX (US-Bundesgesetz, das von öffentlichen Unternehmen die Einrichtung interner Kontrollen für die Finanzberichterstattung verlangt) und ITGC (grundlegende Kontrollen für Computer, Betriebssysteme, Datenbanken und unterstützende Infrastrukturen, die die Integrität und Sicherheit von Daten gewährleisten) einhalten.

Im Ökosystem unseres Kunden waren diese Kontrollen komplex und umfangreich und erforderten eine strenge menschliche Aufsicht, um Effizienz und Genauigkeit zu gewährleisten. Die manuelle Ausführung erhöhte nicht nur das Compliance-Risiko, sondern verbrauchte auch wertvolle Ressourcen, die für wertschöpfungsintensivere Tätigkeiten besser eingesetzt werden könnten. Darüber hinaus hatte die Bank Schwierigkeiten, Daten aus Dokumenten zu extrahieren, die für die Einhaltung der SOX- und ITGC-Vorschriften benötigt wurden, was eine mühsame manuelle Eingabe erforderte, die ein erhebliches Fehlerrisiko mit sich brachte.

Daher wollte die Bank eine integrierte RPA-Lösung, um die Durchführung von SOX-relevanten Kontrollen zu automatisieren, die Datenextraktion zu rationalisieren und nahtlos in ihre bestehenden Anwendungen zu integrieren.

Lösung

RPA im Bankwesen zur Automatisierung der Einhaltung von Vorschriften und Freisetzung von Humanressourcen

Auf der Grundlage unseres Fachwissens in diesem Bereich schlug unser Projektteam eine umfassende RPA-Lösung mit intelligenten Funktionen vor, um die Herausforderungen der Bank effektiv zu bewältigen.

Automatisierte Ausführung der Kontrolle

Zunächst analysierten wir sorgfältig die bestehenden Kontrollaktivitäten des Kunden, um potenzielle Kandidaten für die Bankautomatisierung zu identifizieren. Mithilfe der RPA-Plattform von Workfusion entwickelten wir neue Automatisierungsworkflows, die auf die spezifischen SOX-relevanten Kontrollen des Kunden zugeschnitten waren. Mithilfe von RPA sorgten unsere Softwareingenieure für einen konsistenten und fehlerfreien Kontrolldurchführungsprozess, wodurch die Compliance-Risiken reduziert und die Prüfungsergebnisse verbessert wurden.

Automatisierte Datenextraktion

Eine weitere große Herausforderung für den Kunden war die manuelle Extraktion von Daten aus verschiedenen Dokumenten wie Jahresabschlüssen, Rechnungen und Prüfungsberichten. Als passgenaue Lösung setzten wir die optische Zeichenerkennung (OCR) ein, um Text aus gescannten Dokumenten, Bildern oder anderen visuellen Inhalten zu erkennen und in bearbeitbare und durchsuchbare Daten umzuwandeln. Anschließend fügten unsere geprüften Spezialisten die extrahierten Daten nahtlos in die entsprechenden Arbeitsabläufe zur Ausführung von Kontrollen ein, wodurch Genauigkeit und Konsistenz gewährleistet und die Zuverlässigkeit der automatisierten Prozesse verbessert wurden.

RPA-Skripte

Unser Team entwickelte einen umfassenden Satz von RPA-Skripten, um jede spezifische SOX-Kontrolle effizient auszuführen und eine maßgeschneiderte Automatisierung ohne menschliche Aufsicht zu ermöglichen. Während der gesamten Entwicklungsphase arbeiteten wir eng mit den Teams des Kunden zusammen, um unternehmenskritische Daten zu sammeln und die Funktionalität der Skripte zu validieren. In einem iterativen Entwicklungsprozess haben wir die RPA-Skripte so abgestimmt, dass sie sich an alle Änderungen und Aktualisierungen der Kontrolltätigkeiten des Kunden anpassen.

RPA-Fehlerbehebung

Um eine reibungslose und fehlerfreie Automatisierung zu gewährleisten, hat unser Team alle Fehler, die während der RPA-Läufe auftraten, sorgfältig überwacht und behoben. Wir haben umfassende Mechanismen zur Fehlerbehandlung implementiert, um potenzielle Probleme innerhalb der RPA-Skripte zu identifizieren und zu diagnostizieren. Durch die kontinuierliche Überwachung der automatisierten Prozesse konnten wir etwaige Anomalien schnell beheben, das Risiko von Compliance-Verlusten mindern und eine konsistente Ausführung der Kontrollen sicherstellen.

Integration und Dokumentation

Durch die Integration der RPA-Plattform in die Finanzsysteme des Kunden, die firmeneigene Software und andere Plattformen erreichten wir einen kohärenten und effizienten Workflow. Dank dieser nahtlosen Integration interagieren die automatisierten Prozesse ohne Unterbrechung mit den Kernsystemen der Bank und nutzen vorhandene Daten und Funktionen.

Außerdem erstellte unser Team eine umfassende Dokumentation der RPA-Workflows, Skripte, OCR-Integrationsmethoden und Systemschnittstellen, um den Wissenstransfer und die langfristige Nachhaltigkeit sicherzustellen. Dank dieser präzisen und klaren Dokumentation waren die internen Teams der Bank in der Lage, die automatisierten Prozesse zu verstehen und über eine lange Distanz hinweg effektiv zu pflegen.

Technologien

Backend

Python, Java, Groovy, RegEx, Bash, PowerShell

Frontend

JavaScript, HTML, CSS, JQuery, XML

RPA

Workfusion

Integrationen

REST, SOAP, Oracle, SharePoint, Jira, Confluence

Web

Selenium, XPath

Cloud

S3 (Amazon Simple Storage Service)

Dokumentenverarbeitung und Datenextraktion

ODF, Apache POI, OCR

Prozess

Während des Entwicklungsprozesses haben wir die Agile-Methode angewandt, um einen flexiblen und iterativen Ansatz zu gewährleisten, indem wir den Umfang in mehrere Phasen unterteilt haben und in jeder Phase Ergebnisse für den Kunden geliefert haben.

In der Erkundungsphase führte unser Projektteam erste Gespräche mit den Interessengruppen der Bank, um deren Probleme und Anforderungen zu verstehen. Daraufhin erstellten unsere Business-Analysten ein Dokument, in dem die wichtigsten Funktionen der vorgeschlagenen Lösung beschrieben und ihre technische Realisierbarkeit sichergestellt wurde.

Anschließend arbeiteten wir mit den Produktverantwortlichen der Bank zusammen, um neue Workflows für die Bankautomatisierung zu entwerfen und Daten für die RPA-Skripte zu sammeln, um die Ausführung von SOX-Kontrollen, die Datenextraktion und die Systemintegration zu optimieren. Programmtechnisch wählten unsere erfahrenen Entwickler Java und Workfusion als robuste Grundlage für die RPA-Implementierung im Bankwesen, gekoppelt mit dem ODF-Framework für die effiziente Datenextraktion aus Dokumenten. Außerdem setzten wir Selenium und XPath ein, um webbasierte und Desktop-Prozesse nahtlos zu automatisieren, während HTML, CSS, JS und jQuery die Front-End-Entwicklung und die Verbesserung der Benutzeroberfläche erleichterten.

Vor der Einführung führte unser Team umfangreiche Simulationen realer Szenarien durch, um mögliche Probleme zu erkennen und zu beheben. Für die Aufgabenverfolgung und das Projektmanagement setzten wir Jira ein, was eine nahtlose Zusammenarbeit ermöglichte und sicherstellte, dass alle Beteiligten mit der Projektvision auf einer Wellenlänge waren. Unsere Spezialisten pflegten während des gesamten Entwicklungsprozesses einen offenen und transparenten Umgang mit den Stakeholdern der Bank, indem sie regelmäßige Meetings organisierten, E-Mail-Kommunikation einrichteten und Videokonferenzen abhielten, um den Fortschritt zu besprechen, Bedenken anzusprechen und Feedback zu erhalten.

Ab sofort bietet Innowise nach der Markteinführung Support mit kleineren Fehlerbehebungen und Beratung.

Team

Business-Analyst

RPA-Entwickler

DevOps-Ingenieur

QA-Ingenieure

Ergebnisse

64 Arbeitsstunden pro Woche durch automatisierte Prozesse eingespart

Nach der erfolgreichen Implementierung unserer Lösung konnte die Bank erhebliche Verbesserungen bei der Durchführung von SOX-Kontrollen und Compliance-Prozessen feststellen. Folglich lieferte Innowise eine einzigartige RPA-Lösung für Bankwesen, die die alltägliche Einhaltung von Vorschriften automatisiert und wertvolle Personalressourcen freisetzt.

So reduzierte die robotergestützte Prozessautomatisierung die Anzahl der fehlerhaften signifikanten SOX-relevanten Kontrollausführungen um beeindruckende 50% und steigerte gleichzeitig die betriebliche Gesamteffizienz der Bank. Darüber hinaus konnte unser Kunde durch die RPA-Automatisierung im Bankensektor mehr als acht Vollzeitäquivalente (FTEs) einsparen, was eine ausgewogenere Ressourcenzuweisung ermöglichte.

Unsere umfassende Automatisierungslösung bot der Bank einen effektiven, präzisen und rationalisierten Ansatz für die Einhaltung der SOX-Vorschriften, was zu besseren Prüfungsergebnissen, geringeren Kosten und einer verbesserten Ressourcenzuweisung führte.

Projektdauer

November 2021 - Fortlaufend

wöchentlich eingesparte Arbeitsstunden

Steigerung der Effizienz bei der Einhaltung von Vorschriften

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