AI solution to check documents for regulatory compliance issues

Innowise ha creado un software de cumplimiento con IA que aprovecha algoritmos avanzados para comprobar si los documentos se ajustan a la normativa.

Cliente

Industria

Finanzas

Región

Cliente desde

2023

Nuestro cliente es una startup de tecnología financiera que está creando una solución que ayudará a los clientes a comprobar automáticamente si sus documentos y contratos cumplen la normativa y a editarlos si es necesario.

La información detallada sobre el cliente no puede divulgarse en virtud de las disposiciones del acuerdo de confidencialidad.

Desafío

Los clientes de nuestro cliente se enfrentaban a retos a la hora de gestionar sus documentos internos. Debido a los grandes volúmenes de contratos y acuerdos que pasaban por los departamentos jurídicos con regularidad, los empleados tardaban mucho tiempo en comprobar que todos cumplieran la normativa. Tenían que revisar manualmente cada entrada y editarlas si estaban compiladas incorrectamente.

Solución

Los ingenieros de Innowise propusieron un solución de software de cumplimiento de la IA que utilizaría los algoritmos avanzados para escanear los contratos y encontrar los que no se ajustan a la normativa predefinida. En caso de que la solución encuentre tales documentos, ofrece correcciones basadas en las normas reglamentarias.

El programa también se mantiene al tanto de las actualizaciones normativas, de modo que siempre puede actualizar los contratos de acuerdo con los requisitos más recientes.

Para facilitar la seguridad durante el flujo de documentos y las comprobaciones de conformidad, toda la solución se aloja en blockchain.

Características del software

Sistema de tramitación de contratos basado en IA: El núcleo de la solución es un avanzado sistema basado en IA que automatiza el proceso de revisión de contratos. El sistema comprueba si estos contratos cumplen la normativa pertinente, lo que reduce significativamente el tiempo y el esfuerzo necesarios para su revisión;
Función de optimización del cumplimiento de la normativa: la función genera borradores de contratos exhaustivos basados en plantillas predefinidas que se ajustan automáticamente a las normas legales y sectoriales vigentes. Añade cualquier entrada crucial que falte, minimizando el riesgo de incumplimiento por descuido o por la naturaleza cambiante de la normativa;
Gestión de plantillas: Al incorporar un marco de estandarización, la función de gestión de plantillas mantiene la coherencia de los modelos de contrato en todo el sistema digital. Esta estandarización facilita a las empresas la adaptación a los cambiantes requisitos normativos y empresariales, y mantiene uniforme la documentación contractual;
Identificación de puntos críticos: la solución identifica y señala automáticamente los puntos críticos de los contratos, como las condiciones negociables y los posibles puntos de ruptura. Esta función ayuda a abordar de forma preventiva problemas que, de otro modo, podrían dificultar la negociación o ejecución de los contratos.

Capas tecnológicas

Capa empresarial: una capa de nodos personalizable permite ajustar el software para satisfacer las necesidades específicas de cualquier empresa, facilitando conexiones personalizadas con parachains de nivel superior para una gestión eficaz de archivos y procesos. Las empresas pueden implantar reglas personalizadas para los procesos, como comprobaciones programadas de la base de datos y derechos de acceso diferenciales, mejorando la integridad y la seguridad de los procesos;
Capa AI: una parachain dedicada conecta la capa empresarial con un algoritmo de IA personalizado diseñado para el análisis de conformidad de diversos tipos de documentos. Este algoritmo reconoce características regionales y específicas del negocio y alerta a los usuarios sobre cualquier elemento no conforme. Vinculado a la blockchain, garantiza la transparencia en sus procesos de auditoría y desarrollo, adaptable a cualquier entorno normativo gracias a su marco agnóstico de la industria. La capa ayuda a mantener los documentos adheridos a las normas reguladoras tanto locales como globales;
Capa de almacenamiento de datos: esta capa comprende parachains aislados y sistemas de archivos para la recogida y almacenamiento seguros de datos empresariales. Cada parachain interactúa únicamente con los nodos conectados a su unidad de negocio designada, salvaguardando la información sensible y garantizando un flujo de datos protegido y sin fisuras;
Cadena de relés: la cadena de retransmisión gestiona todos los nodos y parachains, validando las transacciones para mantener la comunicación segura y eficiente. Su función principal es mantener la integridad del sistema de mensajería de la plataforma y la seguridad de los usuarios;
Árbol de permisos: esta función permite configurar con precisión los derechos de acceso de los usuarios, garantizando que las empresas puedan gestionar de forma segura los privilegios de los usuarios internos y externos. Desde el acceso restringido hasta el administrativo, el módulo de árbol de permisos permite controlar las actividades de los usuarios, lo que refuerza la seguridad y la gobernanza generales de la plataforma.

Tecnologías

Front-end

Mecanografiado, React

Croma DB

Sustrato, Wasm

Langchain, Falcon, LLaMA, GPT-3.5

Cloud

Cloudflare, VULTR, OpenShift

Almacenamiento

Backblaze

VCS

Git

Proceso

Tras recopilar y registrar las necesidades del cliente, Innowise inició la fase de desarrollo. El equipo empleó la metodología Scrum, organizando su flujo de trabajo en sprints de dos semanas, complementados con reuniones periódicas con el cliente para abordar asuntos cruciales. Para la gestión de tareas y las discusiones del proyecto dentro del equipo, Slack y Jira sirvieron como herramientas principales.

Equipo

Jefe de proyecto

Analista de negocio

Experto en dominios/cadenas de bloques

Arquitecto de soluciones

Diseñador UI/UX

Ingenieros de aprendizaje automático

Desarrolladores de Front-end

Desarrolladores de Back-end

Ingeniero de QA

Ingeniero DevOps

Expected results

La innovadora solución basada en IA ofrecida por Innowise supone un importante paso adelante en el campo del cumplimiento legal dentro de las organizaciones. La implementación del procesamiento automatizado de documentos no sólo ha minimizado los errores humanos y los retrasos, sino que también ha garantizado que las tareas se ejecuten de manera eficiente y dentro de los plazos previstos. Además, la capacidad del sistema para adaptarse a los cambios normativos en tiempo real permite a las organizaciones mantenerse al día con los requisitos de cumplimiento y mitigar los riesgos asociados al incumplimiento. La transparencia y auditabilidad introducidas por esta solución mejoran la rendición de cuentas en todos los niveles de la organización.

Duración del proyecto

Abril 2023 - Noviembre 2023

58%

aumento de la velocidad de gestión de documentos

71%

aumento de la transparencia y la auditabilidad

Casos relacionados

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